外盘期货成功交易者特质

图7-1是本章内容的路线图。一份全面的交易计划除了机械性、程序性的内容之外，还有一些隐性因素，它们对交易成功而言不可或缺。我把这些当作隐性因素，是因为它们与每天的实际交易过程没有直接的关联。有些专业交易者可能会列出不同的清单，以下是我认为最重要的隐性因素。

·熟悉交易信号。

·正确并一致性地执行交易信号的纪律和耐心。

·分析交易结果并识别出相应优化的信息反馈机制。

·信念提升——在情绪和心智上坚决彻底地执行交易计划的信心。

我发现，交易上的最大挑战就是养成这些特质。前进之路，永无止境。成功的交易必须克服情绪的负面影响。交易计划有了完备的资金管理原则，那么接下来成败就受制于隐性因素。然而，投机领域少有交易类图书涉及这方面的话题。

图7-1　成功交易者的特质

熟悉交易信号

我不能想象，交易者盯着盘看走势却找不到交易机会是一种什么情况。这种情况相当糟糕。我对形态相当熟悉，哪怕只是看个三五秒，也能确定这段走势是不是有机会。

还是这段走势，再看上10秒钟，我就能看出其他的一些重要信息，包括：后期怎么走才能给出交易信号，开什么仓，开多大仓，如果进场我能承担多大风险等。

我的经验是：有些专业交易者——无论是采用主观判断还是机械系统的，对自己使用的交易计划都烂熟于心。他们知道，对他们而言什么才是信号。他们知道自己是不是在遵守规则，因为他们知道自己的规则是什么。

研究一段走势的时间越长，走势演变成自己奢望的交易机会的可能性越小。对我来说，信号是显而易见的。当然，信号能不能让我盈利是另外一码事。

我建议新手先做一两年模拟交易，然后再用真实资金做单。你需要时间去知道什么是交易信号，走势怎么发出信号，怎么管理风险等。外盘期货交易平台正规,外盘期货实盘开户,国际期货交易平台,正规原油,网上期货,期货流程,正规可靠,旗下期货交易平台,监管全牌照交易平台.,商品期货,股指期货,原油期货

交易计划会随时间变化——有时是逐步的，有时是剧烈的。在我的交易计划中出现的重大变化，对不熟悉我的计划的人来说可能不是什么大变化。但关键是：交易者需要了解，为什么做这笔交易，为什么进场，为什么出场。

纪律与耐心

纪律与耐心是一个硬币的两面。如果交易者不知道交易信号是什么，那么他就不可能拥有纪律与耐心。知道合理的交易信号是什么，才能讨论纪律与耐心的问题。

一笔单子有没有赚到钱，不是判断这笔交易该不该做的决定性因素。我不过分强调盈利问题，因为谁也不能控制一笔单子最终的结果。我唯一能控制住的是：进场。

我清楚地知道自己该不该做一笔交易。我面临的挑战是怎样耐心地等待自己的机会，怎样遵守交易纪律。如果把我当作棒球选手，那我最大的问题就是总要击打自己不擅长的球。当然了，即使是我擅长的，我也未必能击出安打。只要是在没耐心、不遵守纪律的情况下所做的单子，绝大多数都以亏损出场而告终。外盘期货

自我分析与计划分析

我还在持续不断地研究、分析我的交易业绩，主要是因为：评估一下我的计划是不是和真实市况契合，评估一下我自己是不是和交易计划契合。这两个概念差异很大，都是真实存在的难题。

交易盈利和正确交易不一样。正确交易不一定会盈利；相反，不正确地执行交易计划，交易也可能盈利。

我可能连续数周、数月不正确地执行计划，但最终交易是盈利的。我也可能正确地执行了交易计划，但最终交易是亏损的。我的目标是正确地执行计划，因为我的信念是：在相当长的时间内正确地交易，我才能在资金的剧烈波动中得到净盈利。我会按月、按季、按年分析我的交易。

我问自己的第一个问题是：交易计划是不是和市场契合。我不打算优化交易法则。我不太相信优化，那是傻瓜玩的游戏。根据历史走势修改交易法则，不能确保适应以后的走势。

1980年以来，我就是私人飞机驾驶员。我曾有过好几架不同的飞机。飞机上有个仪器叫“垂直速度显示器”，能衡量爬升或者下降速度。它是追踪过去的设备。

按照这个设备飞行，就是根据以前的资料驾驶飞机。每次提及优化，我都会想到这个设备。过去的已经过去了。过去15分钟能用的法则，未来的15分钟未必能用。

我真正感兴趣的是市场是否出现了现象级的变化。我们不能奢望某个交易方法适用于所有的行情。方法必须调整。成功的交易方法都必须根据变化的交易形势而变化。外盘期货开户

我的交易计划这些年来总是会根据市场形势而调整。比如，形态的可靠性比二三十年前要低。即使是事后看有效的形态突破，也没以前干净利索。还有，形态的目标价位也不如以前可靠。

因此，我会对交易方法做些调整，这是基于与市场行为有关的一般趋势的。不过我没兴趣为了优化最近几个月或者最近几个季度的交易业绩而调整我的方法。

我问自己的第二个，也是更重要的问题是：实际走势是不是跟交易计划契合，我有没有在一定程度欺骗交易计划。如果用纯机械的交易系统，这个问题就很容易回答。但我用的是酌情判断的主观方法。每个决策都基于主观判断。我设计了一套评价系统（一个问题组合），来评估实际交易与计划是否契合。这些问题包括：

（1）我在一定时间里做了多少笔交易？如果超过16或18笔，我就知道，自己过度解释了走势，接受了过小的形态。如果不足10或12笔，我就知道，自己畏惧交易，要采取不那么保守的姿态。

（2）所有的交易都分布在哪些类别里？

（3）所有的交易，不论是否盈利，能否经得起历史的检验？

（4）我交易的形态是否属于最近12个月内的四五种经典形态？我是否交易了过小的形态？

（5）我是否在盘中冲动下单了？绝大多数的交易决策与交易订单是不是在非交易时段做出的（午盘结束以后）？

（6）我有没有过早调整止损，以保护浮盈？我认为，交易决策应基于市场表现，而非账户资金变动。

（7）胜率有多高？属于净盈利单子的比例有多大？

（8）每笔交易的平均风险有多大？如果平均风险低于总账户资金的0.6%或者高于1.0%，就要想想如果风险为正常的0.8%，交易结果又该怎样。

（9）在以后调整的时候，有没有涉及资金与交易管理方面的调整之处？

我认识的每个成功的交易者都会利用某个方法评价其交易业绩。我的方法未必适用于别人。我要强调的是：要衡量并改善交易业绩，交易者必须得有一套机制。

我是形态交易者。我可以相对精确地界定交易信号（幅度与性质）。我能事后清晰地看出在每个信号发出时该怎么做。对我来说问题在于：我的交易在多大程度上契合了实际的盘中走势。我永远都无法给出完美的主观评价，但我已经形成了一套分析自己交易的方法。

我还会按季、按年分析我是否良好地执行了我的交易风险管理和交易管理。我会在这些方面进行统计分析。外盘期货平台

交易方面的自我分析也值得特别一提。一个愚蠢的错误会引发另一个愚蠢的错误，以致形成恶性循环。此时，交易者要学会放手。主观型交易者尤其应该放手。主观决策更容易受到情绪的负面影响。有时交易者会感到自己深陷其中难以自拔。当出现这种情况时（不是“如果”），最好暂停交易。记住，下一个月、下一个季度、下一年度还会有交易机会。

信念提升

最后一部分不管是对新手，还是对专业交易员都是最难的，与信心有关，即提升自己的交易操作信心。

很多交易者用战争语言来描述金融交易，用战争术语来解释交易概念。我自己的体验是金融交易像职业运动。职业运动选手会开诚布公地承诺全心投入。你听过多少这样的表述，“这个运动员状态很好”“他信心十足”“他在场上（跳的时候、比赛的时候）太紧张了”？

或许你已经考虑到了交易计划中所有可能的状况，不过还是有疑虑，还是没信心，所以不完全相信系统。癌症与心脏病是美国人健康的两大杀手，怀疑与犹豫是破坏健全的交易计划的两大杀手。

信心对新手和专业交易者来说永远都是最大的问题。要是我说我没这个问题，那明显是在撒谎。有人把“信念提升”定义为“在人性之河中逆流而上”。我深以为然！

有经验的交易者清楚地知道自己什么时候会在交易上犯错。我知道自己什么时候会打烂球。“控制情绪”是交易者最难过的坎，也是必须过的坎。

交易者必须每天忍受恐惧、贪婪、期待、疑惑、犹豫等情绪的干扰。我必须专注，执行交易计划才是真正重要的，最近一笔或者最近连续几笔交易的结果是不相关的。如果最近的10笔交易都成功，那么接下来信赖交易计划就比较容易。可是，如果最近的10笔交易都亏损了，情况就会截然不同。

当我在一系列的交易中被左右打脸时，我身上的每个毛孔都对下一个信号唯恐避之不及。当我在一系列交易中的盈利变为亏损时，我下次就会急切地找个理由把小幅盈利装入囊中。

恐惧与贪婪总是试图把我带偏。如果你也深陷其中，请务必记得你不是唯一一个